2021-05-20 13:05
1月17日，中邦证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）揭橥了《私募投资基金处理人立案和基金立案主见（试行）》（以下简称《主见》），《主见》将于2月7日起履行。
《证券投资基金法》将非公然召募证券投资基金纳入调动限度，条件私募证券基金处理人按划定向基金行业协会实施立案手续，经管私募基金立案。2013年6月，核心编办发文雅确由中邦证监会卖力私募股权投资基金的监视处理。经核心编办订交，中邦证监会授权基金业协会全体卖力私募投资基金处理人立案和私募基金立案并实施自律羁系本能。据此，基金业协会拟订了《私募投资基金处理人立案和基金立案主见（试行）》，了了了私募投资基金处理人立案和私募基金立案的标准和条件，对私募投资基金营业举动举办自律处理。
《主见》划定了私募投资基金处理人立案、基金立案、从业职员处理、消息报送、自律处理等方面的条件。
私募投资基金处理人立案方面，《主见》条件私募投资基金处理人应该向基金业协会实施立案手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金处理人正在举办电子填报的同时，需提交书面立案立案愿意函。除存正在暂缓立案的景况外，立案申请资料完整的，基金业协会自收齐立案资料之日起20个职责日内，以通过网站公示私募投资基金处理人根本情形的形式，为私募基金处理人办结立案手续。
私募基金立案方面，《主见》条件私募投资基金处理人正在私募基金召募完毕之日后20个职责日内，通过私募基金立案立案体系举办基金立案，并遵照私募基金的重要投资对象解说基金种别，如实填报根本消息。基金业协会对立案的私募基金消息予以公示。经立案的私募基金可能申请开立证券联系账户。
私募基金从业职员处理方面，私募投资基金处理人应该服从划定向基金业协会报送高管职员及其他从业职员根本消息。从事私募基金营业的专业职员，除了可能通过基金业协会机闭的基金从业资历测验获得从业资历外，如其迩来三年从事投资处理联系营业，也可能认定为具有私募基金从业资历。关于高级处理职员，《主见》条件老诚守约，迩来三年没有巨大失信记载，未被中邦证监会接纳商场禁入步伐。勾结从业资历认定轨制，《主见》划定了从业职员执业培训条件。
消息报送方面，《主见》条件私募投资基金处理人按期和不按期报送私募基金运作情形。遵照分歧种别私募基金的特征，提出了差异化的按期消息报送条件：关于私募证券投资基金，条件每月报送；关于私募股权投资基金，条件每季度报送。探讨到接连跟踪邦度财税策略扶植成就的需求，条件联系创业投资基金处理人报送基金投资中小微企业情形及社会经济功劳情形等陈说。为了加紧行业统计领会，划定了私募投资基金处理人每年度报送的消息实质。私募投资基金处理人和私募基金产生《主见》所划定的巨大事项时，应该实时陈说基金业协会。
私募基金行业自律处理方面，《主见》修树了私募基金行业自律机制，了了了基金业协会可能对私募投资基金处理人及其从业职员执行非现场查抄和现场查抄，修树诚信档案，继承投诉，展开行业缠绕协调，保卫私募基金投资者合法权力。
（一）实行过后立案立案，展开行业自律处理。私募基金自律处理以消息披露为焦点，以老诚守约为根柢。一是私募基金立案立案不是行政许可，基金业协会关于私募投资基金处理人所供应的立案立案消息不举办本质性事前审查。私募基金处理人愿意对所供应消息的真正性、凿凿性和完美性承受公法职守；二是基金业协会将对外公示处理人、基金及从业职员的根本消息，继承社会监视。社会民众若出现基金处理人供应子虚消息或者存正在违法违规动作，可能通过电话、传真、邮件或信函等形式向基金业协会举报投诉。协会关于供应子虚消息及其他违反自律法例的动作，将接纳自律处分步伐，关于情节首要或涉嫌违法违规的，移交证监会处罚；三是修树私募投资基金处理人及其从业职员诚信档案，跟踪记载其诚信消息，修树私募基金行业诚信系统。
（二）全口径立案立案，实行电子化报送。《主见》条件私募投资基金处理人应该向基金业协会实施立案手续，私募基金应该实施立案手续。为简化流程、普及立案立案功用，协会拓荒了私募基金立案立案体系，基金处理人通过互联网报送并更新私募投资基金处理人立案、基金立案及从业职员消息。
（三）激劝私募基金举办托管。《证券投资基金法》划定，除基金合同另有商定外，非公然召募基金应该由基金托管人托管。协会正在私募基金立案体系中将条件供应基金托管消息，并将正在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别危机。
《主见》发外后，私募投资基金处理人可登录基金业协会“私募基金立案立案体系”（），实施私募投资基金处理人立案及基金立案手续。为利便私募投资基金处理人网上填报，协会制制了《私募基金立案立案体系操作手册》和《私募基金立案立案体系填外注明》，同时开通讨论热线）和电子邮箱（。
《主见》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办条件，开端构修了我邦私募基金商场化的自律处理体例。协会往后将进一步阐扬行业的力气，不绝完满私募基金自律处理机制、行业榜样，普及从业职员动作法例和品德水准，主动营制榜样、诚信、更始的行业进展生态，胀励我邦各样私募基金的强健榜样进展，更好地阐扬私募基金对经济机闭调动和转型升级的声援效用。
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